此次被立案调查的七家证券公司中,多数公司数年前即已被揭发出其行骗本质,哈尔滨新思路、广东百灵早已被市场列入黑名单。而证监会才正式立案,可谓反应迟缓。 6月28日,证监会正式公布的截至5月底全国证券咨询机构名录显示,98家证券咨询机构中,共有7 家证券投资咨询机构因涉嫌违法违规,正在立案稽查中。 上述7家被立案稽查的公司分别包括北京禧达丰证券投资顾问有限公司、广东百灵信投资管理有限公司、江苏现代资产投资管理顾问有限公司、哈尔滨新思路投资咨询有限公司、哈尔滨大富证券投资顾问有限公司、上海天力投资顾问有限公司和深圳前沿投资顾问有限公司。 证监会并没有给出上述7家公司被立案稽查的具体原因,但记者通过调查了解,7家投资咨询公司被立案稽查的背后正是国内证券咨询行业的潜规则。 记者调查发现,七家被立案调查的证券咨询公司中,其中两家公 司竟为同一实际控制人所有。这两家公司便是上海天力和深圳前沿。早在2004年的年度证券投资咨询机构年检中,深圳前沿和上海天力也如连体婴般同时被暂缓通过年检。 2008年9月5日,证监会发布公告,称因自然人汪梦飞、梁祖芝、陈建平、罗嗣红等四人对上海天力及其关联公司证券违法违规行为负有责任,拟对其依法作出行政处罚及市场禁入的决定。 另一个真相是,上述四人皆为深圳前沿高层人士。以汪梦飞领衔的深圳前沿分析团队在电视股评节目中出现时,其身份又时而化身为上海天力分析师。 而上海天力通过在电视宣传, 以赠送资料、分析个股为诱饵,吸收股民成为其会员。其后,汪梦飞等人通过各种方式诱导股民高买低卖,以此间接达到获利目的。 “这是业内很多人都知道的秘密。”北京一位证券咨询行业的资深人士坦言,上海天力与深圳前沿由相同股东控制,实为躲避监管,注册地虽然分别在深圳和上海,但主要业务却在福建开展。 深圳证监局有关人士处理上述汪梦飞等人禁入案时称,一段时间以来,收到有关深圳前沿的投诉每天都多达10余起,而此次被立案调查的七家证券公司中,哈尔滨新思路、广东百灵更早已被市场列入黑名单。 据《21世纪经济报道》 |